一、坚持系统谋划，明确合规管理体系建设思路

    提高思想站位，夯实合规管理基础。公司牢固树立守法诚信经营理念，把合规管理作为一项长期性基础工作来抓，党委书记履行推进法治建设第一责任人职责，制定“搭建合规管理体系”项目计划书，明确年度重点任务及重要时间节点，实现挂图作战。

    组建合规队伍，畅通合规管理沟通渠道。明确合规管理工作归口部门，严格选配合规专员队伍，形成风险合规部门组织实施、外部法律顾问支持援助、业务职能部门共同参与的12人法治合规工作团队，为公司合规管理工作标准化、规范化开展打下扎实基础。

    打造管理体系，压实合规管理责任。打造“一制度三防线”管理体系，参照《中央企业合规管理办法》，下发公司《合规管理办法》作为合规管理工作的指引性文件；设立合规管理“三道防线”，发挥业务、职能部门”排头兵”作用，强化一线自我审查、自我管理能力，及时发现、消除一线合规风险；发挥合规管理部门“磨刀石”作用，通过专业优势对合规管理工作赋能，客观评估、协调化解合规风险；发挥纪委审计部门“执剑人”作用，健全风险点管理机制，对合规风险整改落实情况再监督。“三道防线”各司其职，协同运作，提高了合规管理体系的有效性，共同确保公司稳定发展。

    二、强化科学规划，明确合规管理体系运行机制

    聚焦重点领域，扎实做好“三张清单”。合规管理细不细，关键看“三张清单”实不实。公司高度认可“三张清单”的基础性作用，积极组织各单位结合职责梳理法律法规，通过编制154条部门合规义务，明确部门关键流程合规职责；通过分解形成岗位合规义务压实岗位合规职责；通过合规审查事项清单，明确界定合规管控事项，切实建立起隔绝合规风险的“防火墙”。

    抓住关键环节，强化合规评估、审查机制。将合规审查、评估工作嵌入日常经营管理行为，一是抓好制度建设工作，将重要制度纳入合规审查范围，通过确保制度合规管控行为合规；二是完善“三重一大”决策制度，细化各层级授权决策清单，科学界定出资人监管边界；三是围绕“两个中心”——内规、外规，定期排查合规风险，形成风险识别、预警、评估、处置、整改的闭环管理机制，提高合规管理“有效性”，合规风险评估工作开展以来，发现28项风险点，整改完成率100%，进一步促进公司依法合规经营。

加强统筹协调，探索合规与风险、审计管理协同运作。在合规体系搭建过程中，考虑到制度合规、业务合规两者落地实施的差异，坚持制度合规、业务合规两手抓。一是业务合规与风险管控协同推进，结合“全面风险管理提升”工作，组织业务单位建立业务流程、风险预警台账、项目计划书作为风险把控依据；依托公司较为成熟的风险管理体系，公司合规管理工作迅速融入业务主体，年度内发现并协调解决存量业务风险点47个。二是制度合规与审计检查加强融合，开展制度执行情况审计，通过审计检查带动合规风险点发现，强化对公司经营、管理层面制度执行情况的监督力度，查出并督导整改问题8个，通过审计问题整改消化合规风险，进一步明确了“以制度管人管事、以制度规范管理”的管理方式。

强化服务保障，创新内部法治宣传方式。公司高度重视员工思想堡垒建设，着力打造廉洁文化阵地，开辟“廉洁文化角”，开设“廉洁东元”栏目，累计发布推文59篇，警示党员职工严守党内法规，不踏红线，不越底线。建立以案释法工作机制，编印警示材料、建立风险案例库，选取国企领域违纪违法典型案例33篇，累计下发书籍158册，提高公司全员对法律法规的敬畏感，推动公司合规经营，为公司的长期稳定发展奠定基础。

三、厚植合规文化，塑造合规法治企业金名片

明确合规职责，合规管理从“纸面上”到“行动中”。组织签订合规承诺书100余份、明确岗位合规义务150余条，回答了“切忌做、必须做”的问题，确保各项工作有章可循，实现合规工作人人参与，让“人人讲合规、事事要合规”的理念内化于心。

加强合规培训，强化合规意识。通过建立内部讲师团队、邀请法律顾问等方式，深入分析员工法治需求，针对不同岗位开展针对性法律培训6次，参训人数达100余人次，引导员工提高主动合规意识，不断梳理企业诚信价值观。

鼓励学法考法，提高合规办事能力。鼓励员工参与司法考试等，学习运用业务相关法律知识；组织全员学习、参与国家工作人员普法考试，通过率100%，提高员工对法律知识了解；加强公司重要制度宣贯，要求员工严格遵守依法决策流程，切实提高员工法治素养与合规能力。